再拿20%股权"分给"员工!这家公募基金太豪爽 核心员工持股超50%

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作为国内公募基金股权改革的“试验田”,中欧基金在业内率先实现员工持股的股权改制,并推行明星基金经理的事业部制。

如今,中欧基金股权改革再下一城。中欧基金今日公告,北京百骏投资有限公司(下称“百骏投资”)向中欧基金员工个人股东转让20%的公司股权,至此中欧核心员工(含员工持股平台)持股总数已超过50%。

中欧基金方面表示,公司正处于高速成长中,优秀人才不断涌现,这部分股权将逐步分批用于未来对核心员工的股权激励。


中欧基金历经三次股权变更

公募基金行业股权激励可谓千呼万唤始出来,中欧基金的“破冰”之举开创了业内先河。2014年,中欧基金股东国都证券和百骏投资各转让10%合计20%的股权给公司核心员工,公司董事长窦玉明及其他五位核心人员获得共计20%的股权。此次股权转让公司注册资本保持不变,转让后中欧基金实现了国有、外资、民营与核心员工共同持股的混合所有制。

“我到中欧基金,是想做一次探索,大家一起成为股东,做长期的事情。我们看到市场中的一些问题,例如,公募基金市场人才会往私募流动,我们想通过治理结构的创新去改变这些情况。” 窦玉明曾对媒体表示,“我们不叫股权激励而叫股权改革,我们进行股权改革的根本目的是改善治理结构、建立良好的机制。只有制度改革了,这个事业才有长远发展的基础。”

股权改革的效果是显而易见的。2013年底,中欧基金管理规模为117亿元,至2014年底管理规模增长至278亿元,2015上半年牛市背景下曾一度突破千亿大关。

2017年,中欧基金推行第二次股权转让,意大利意联银行和万盛基业分别转出10%和1.7%股权,合计11.7%的股份给予公司核心员工。第三次即本轮百骏投资再次转让20%股权,至此中欧核心员工持股总数已超过50%。

中欧基金致力于打造 “聚焦长期业绩的主动投资精品店”。截至2021年二季末,中欧基金非货规模高达3902.5亿,位于全行业第十一位,权益基金规模达3306.98亿,排名行业第七,已成为一家专注于主动权益类投资的基金公司,而股权激励在其中发挥了不可替代的作用。

中欧基金表示,公司股东是员工持股计划的积极支持者,对公司员工股权激励计划的顺利实施和持续推进给予了重大的支持。公司股东和管理团队始终抱有一致愿景,即致力于打造一流的公募基金管理公司,为客户提供卓越的回报和服务。未来希望继续充分发挥治理结构的优势,引进并留住优秀人才。

券商中国记者获悉,未来中欧基金将继续逐步分批对公司的核心骨干等优秀人才进行股权激励。员工股权激励计划,是中欧基金特色之一,对中欧基金培养和稳定优秀人才发挥重要作用,通过员工持股计划的开展,可以将客户、公司员工与股东的利益紧密捆绑,形成合力。


坚持“长线基本面投资理念”

公募基金行业蓬勃发展,中欧基金是不可忽视的一股力量,公司整体权益投研实力大放异彩。据海通证券统计显示,中欧基金近2年、近3年和近5年的权益类资产收益率分别为85.52%、89.30%和140.73%,长期业绩表现远超行业平均值。

这一成绩的背后,是中欧基金始终坚持“长线基本面投资理念”。今年上半年中欧基金共有105只权益类基金取得了正收益,占到权益类基金整体规模的88%和79%。截至今年二季度,中欧基金旗下共有57只权益类基金自成立以来净值实现了翻倍。

中欧基金始终致力于打造流程化、纪律化和体系化的投资研究平台。目前,中欧基金研究团队包括宏观策略、制造、科技与新能源、宏观周期、医药、消费服务等六大板块分区,28个申万一级行业全涉及,深度覆盖全市场。

资管行业,人才永远是核心资产。中欧基金总经理刘建平表示,在公司投研团队内,能包容投资策略和风格迥异的每一位基金经理,无论是价值风格、成长风格,亦或是均衡策略、行业精选策略,都能在中欧的平台上发挥所长,得到认可和支持。“怎样选人、用人、留人、激励人以及约束人?‘人才机制’对公司的核心竞争力影响深远,亦是公司长期业绩的保障。”

刘建平指出,中欧基金高度重视人才价值,也高度重视人才机制建设,在选人、用人、留人、育人和激励人方面持续探索,并不断迭代改进管理措施。一方面高度认可关键人才的价值,对其给予合理的激励,以激发人才的潜能;另一方面也必须建立约束机制,以促使人才追求长远利益,并控制风险。经过多年的积累,中欧基金已形成独有的人才梯队培养体系,并构建了一整套标准化、系统化、工业化的投研流程,以输出可持续的规模化生产能力。

推行股权激励的六年多,中欧基金内部培养的人才已成长为公司脊梁,周应波、葛兰等一批中生代基金经理已是行业“顶流”。截止至今年二季末葛兰管理5只基金规模已经达到848.54亿元,相较于一季度末的663.08亿元新增了185.26亿元,跻身主动权益基金规模TOP3,周应波管理规模已超600亿,代表产品中欧时代先锋任期回报超340%。


公募行业股权激励蔚然成风

股权激励是公募行业招揽人才的一大法宝。自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制后,国内公募基金行业的股权激励逐渐普及。

股权激励的核心作用在于吸引并且留住优秀人才,有助于公司提升投研实力,强化内部治理,提升管理水平和整体竞争力,为公司长期发展奠定坚实基础。

迄今已有易方达、广发、南方、汇添富、天弘、中欧等30余家公司实施了员工持股计划。2019年7月,南方基金成为“老十家”中首家推行股权激励的基金公司。该股权激励方案涉及中高层等百余名员工,其中新进的四大股东均为员工持股主体,员工通过四家有限合伙企业合计间接持有公司股份8.53%。

2019年末,行业龙头易方达基金股权变更获监管批复。变更后,除原有5家股东外,易方达基金新增了珠海祺荣宝、珠海祺泰宝、珠海祺丰宝、珠海聚莱康、珠海聚宁康和珠海聚弘康6家合伙企业股东,合计持有9.39%的股份,公司高管及核心员工共出资1244.2万元,激励计划覆盖全公司超180人。

2020年末,广发基金高管及核心员工正式获批股权激励。嘉裕元、嘉裕祥、嘉裕禾、嘉裕泓、嘉裕富五家有限合伙企业分别出资545.54万、314.37万、218.68万、167.56万、163.64万元认购广发基金共计10%股份,此番股权激励人员高达上百人。

今年2月,个人系公募睿远基金股权激励再下一城,证监会核准傅鹏博将其持有的睿远基金20.51%股权转让给赵枫以及上海怡远企业管理中心(有限合伙)、上海洵远企业管理中心(有限合伙)、上海湛远企业管理中心(有限合伙)、上海盈远企业管理中心(有限合伙)等4家有限合伙企业,4家有限合伙企业的股东名单既包括高管董事,也有众多投研核心人员。

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