什么是NFA?

  NFA是什么?美国期货协会NFA(National FuturesAssociation)是行业自监管组织,NFA是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。

  相对而言,美国的投资行业比较成熟和规范,因此,众多投资者在选择保证金经纪商时第一要看的就是:此机构是否在NFA注册并接受管理,同时还会查询机构经营过程中是否有过不良记录等公开信息。这个措施为个人投资者了解交易商的信誉提供了一定的方便,在人为减少风险的项目上起到了比较重要的作用。

  美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”,1982年10月1日,NFA正式开始运作。

  NFA履行的监管职责

  1、审核和监督会员必须符合NFA的财务要求; 2、制订并强制执行保护客户利益的规则和标准; 3、对与期货相关的纠纷进行仲裁; 4、审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

  NFA实行的行业道德标准

  NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外,NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条“了解你的客户”的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注