操纵市场被罚没6.61亿,控股股东已辞职,股价提前闪崩

劲拓股份6月24日晚间公告,公司收到中国中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,陈磊、林建武、吴限构成操纵证券市场行为。中国证监会拟决定没收陈磊、林建武和吴限违法所得共计1.65亿元,并处以4.96亿元的罚款,违法所得及罚款合计6.61亿元,由陈磊承担50%即3.31亿元,吴限承担30%即1.98亿元。林建武承担20%即1.32亿元。中国证监会拟决定对陈磊采取10年市场禁入措施;对吴限采取5年市场禁入措施。目前,吴限已辞去劲拓股份董事长等职务。

资深投行人士王骥跃对中国证券报记者表示,操纵市场处罚力度应该从严处理。目前只是行政处罚,后续如果证监会提交司法机关,应该还会追究刑事责任。

辞去董事长职务

公告显示,吴限已向公司董事会申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务,公司将按照法定程序,尽快完成新任董事长的选举工作。辞职后,吴限仍将在公司继续工作。吴限的辞职不会导致公司现有董事会成员人数低于法定最低人数,不会对公司董事会的正常运作产生影响。根据《公司法》及《公司章程》等相关规定,吴限的辞职申请自辞职报告送达公司董事会时生效。

截至本公告披露日,吴限持有公司股票7972.9万股,占公司总股本的32.86%。吴限原定任期是2019年5月9日至2022年5月9日,其辞职后将继续严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

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来源:劲拓股份公告

公告显示,上述拟处罚决定仅为中国证监会对吴限的事先告知,最终结果以中国证监会正式出具的行政处罚决定为准。依据相关规定,针对上述拟处罚决定,吴限已向中国证监会申请进行陈述、申辩和要求听证。吴限提出的事实、理由和证据,经中国证监会复核成立的,中国证监会将予以采纳。

公司指出,本次吴限涉嫌操纵证券市场的行为,不涉及公司资金,上述拟处罚决定仅涉及吴限个人,与公司的日常经营管理、业务活动无关,公司生产经营正常,经营战略不变。

资深投行人士王骥跃对中国证券报记者表示,目前,市场禁入措施只是限制再买入股票,可以按照规定卖出股票,“可减不可增”。禁入并没有剥夺财产权。对于操纵市场的行为,目前只是行政处罚,后续可能会涉及刑事责任。操作市场归于公诉案件,可以是证监会移交司法,也可以是地方检察院直接介入提起诉讼。

股价反应剧烈

从二级市场表现看,劲拓股份近日连续大幅下跌,最近两个交易日累计跌幅约30%。其中,6月23日跌幅达到19.99%,6月24日跌幅达到9.64%。

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来源:Wind

从6月23日盘后披露的龙虎榜看出,卖出金额排名前5的席位中,机构席位占2个,分别位于卖3和卖5,合计卖出4138.03万元。海通杭州市心北路证券营业部卖出2954.88万元。中航深圳春风路证券营业部卖出2954.74万元。上海杭州登云路证券营业部卖出1808.62万元。

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来源:Wind

回溯公告,劲拓股份曾于2020年10月28日晚间披露公告称,因涉嫌证券市场操纵,控股股东、董事长吴限收到中国证监会立案调查通知书,上述立案调查事项是针对吴限个人的调查,与上市公司无关。在立案调查期间,吴限可以正常履职,公司董事会可以正常运作,公司日常经营管理由公司管理层负责,该事项尚不会影响公司日常生产经营活动,公司经营管理、业务及财务状况正常。

公告发布后,公司二级市场股价连续下跌。一度跌至2021年2月份的10元/股以下。

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