A、B、C、D、E五类!证券公司一项新评估酝酿中 或与分类监管评价挂钩

中国证券报记者4月30日独家获悉,日前中国证券业协会(下称“协会”)已向各证券公司发函,就《证券公司文化建设实践评估方案(试行)(征求意见稿)》(下称“《征求意见稿》”)征求意见。

《征求意见稿》提出,将主要从证券公司文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四个方面对证券公司文化建设情况进行基础性评估,共涉及25条基础评估指标,设定基准分为100分,在此基础上还提出了19项加分指标和5种一般扣分情形。

对于证券公司文化建设实践评估的评价结果,《征求意见稿》提出拟分A、B、C、D、E五类,协会将根据证券公司文化建设实践评估结果,提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议。

四方面进行文化建设基础性评估

考虑到2020年行业文化建设处于试点落地期,一些工作刚刚起步,《征求意见稿》指出,评估主要从证券公司文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四个方面对证券公司文化建设情况进行基础性评估:

一是文化理念。侧重考察证券公司文化理念体系健全完整性,包括是否符合社会主义核心价值观、落实证券行业文化核心价值观、体现公司特色、与公司发展战略相匹配、平衡各方利益、体现落实责任担当等内容。

二是制度建设。主要考察证券公司是否建立健全制度规则体系为文化建设提供制度保障,包括是否制定文化建设规划或纲要,建立健全文化建设制度机制及配套制度,完善公司治理体系,绩效考核和薪酬管理制度是否体现廉洁、诚信、合规等方面要求,是否建立文化建设质量评估机制等方面内容。

三是组织保障。考察证券公司是否为推动文化建设有效落地提供组织保障,包括是否成立工作领导小组,文化建设是否纳入日常管理,是否与党建和精神文明建设相结合,能否为文化建设提供必要人力、资金、物质保障等。

四是文化宣导。主要考察证券公司是否有效开展文化宣传培训等工作,包括公司文化品牌建设、声誉风险管理、文化宣传推广、教育培训、正面典型评选等。

从具体评估指标及评分标准看,证券公司文化建设实践评估共涉及25条基础评估指标,设定基准分为100分。

明确二十余项加分扣分指标

在基础评估得分的基础上,《征求意见稿》从证券公司文化保障措施、文化建设成效以及推动行业文化建设三个方面还提出19项具体加分指标:

一是保障措施。从制度机制、组织、人财物保障等方面提出具体加分事项,包括文化建设纳入公司章程、纳入董监高等领导干部考核晋升体系,采取法律法规和监管要求以外的长效激励约束机制,公司党委书记或董事长担任文化建设第一责任人,文化建设资金投入情况,宣传培训情况等。

二是文化建设成效。证券公司文化建设取得一定成效的,可以视具体情形酌情予以加分。具体包括公司员工获奖、公司在文化建设课题研究或评选活动中获奖、文化建设先进成果或实践案例入选教学案例、持续开展公益活动、文化建设自评估等事项。

三是推动行业文化建设。证券公司积极推动行业文化建设工作,如参与协会文化建设自律规则、规范等制定工作,代表行业参与课题研究或评选活动并获奖,分享推广公司文化建设特色实践经验,参与行业文化培训交流等工作的,将予以适当加分。

《征求意见稿》同时指出,证券公司文化建设工作中存在违规行为或违反相关工作要求的,将视具体情况进行扣分,扣分事项包括在文化建设实践评估、文化建设配套制度和推进落实情况报告报送、职业道德标兵推荐展示工作中存在违规事项或不符合工作要求的,无正当理由拒绝参与协会行业文化建设专项工作,公司高级管理人员过度激励等5种一般扣分情形。

确立五类评价结果

与证券公司分类评价结果类似,在对相应分值进行加减后,证券公司文化建设实践评估的评价结果拟分A、B、C、D、E五类,具体包括:

A类:文化建设水平在行业内最高,在业务开展中能够践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观,文化建设能较好地与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范相融合。

B类:文化建设水平在行业内较高,文化建设能基本与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范相融合。

C类:文化建设在行业内处于一般水平,能够践行证券行业核心价值观。

D类:文化建设水平在行业内处于较低水平,业务开展过程中存在较多问题,潜在风险可能超过公司可承受范围。

E类:不重视文化建设工作,公司已出现重大风险或重大违规事项,如在证券公司分类监管评价中被评为E级,或被监管部门采取风险处置措施等情形,反映出证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷的。

《征求意见稿》明确,协会事先确定A、B、C三类证券公司的相对比例,并根据评估得分情况确定各类别证券公司数量。协会将根据证券公司文化建设实践评估结果,提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议。

值得注意的是,证券公司因文化建设存在缺陷或问题被处罚,被要求整改但未按时完成并提交整改报告、公司或工作人员存在不正当竞争或故意扰乱市场秩序等行为而被通报的3种扣分情形,证券公司不得被评为A类;拒绝或阻碍文化建设实践评估、评估中存在隐瞒重大事实、提供虚假材料等情况、公司治理机制存在重大缺陷或失灵,或者发生重大违法违规或风险事件,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷等情形,证券公司将直接被评为E类。

编辑:亚文辉

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