证监会新闻发布会:批准深交所主板和中小板合并

证监会表示,批准深交所主板中小板合并。合并深交所主板与中小板是坚持问题导向的改革之举,形成深交所主板和创业板各有侧重、相互补充的发展格局。

证监会市场部副主任皮六一表示,合并深交所的主板和中小板的安排是“两个统一、四个不变”,即统一业务规则,统一运行监管模式,保持发行上市条件不变,投资者门槛不变,交易机制不变,证券代码及筒称不变。证监会将指导深交所整合主板与中小板的制度规则,做好监管衔接,对发行上市、市场产品、指数名称等进行调整,做好技术系统调整测试,确保改革平稳落地。

【证监会:欺诈发行上市股票责令回购实施办法将尽快发布实施】

证监会新闻发言人高莉表示,欺诈发行上市股票责令回购实施办法在征求意见基础上,正在进行完善会修改,将尽快发布实施。

【证监会回应德勤内部举报事件:已安排核查】

针对德勤内部举报事件,证监会新闻发言人高莉2月5日表示,已关注到相关信息,地方证监局也接到了有关举报,已经安排对举报事项进行核查,也要求相关机构内部自查,后续情况将持续跟进。

【证监会全年共办理案件740起 打击力度持续强化】

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。2020年全年,证监会共办理案件740起,其中新启动调查353件(含立案调查282件),办理重大案件84件,同比增长34%;全年向公安机关移送及通报案件线索116件,同比增长一倍,打击力度持续强化。

【证监会:将不断完善内幕交易的防范机制,打击内幕交易行为】

证监会新闻发言人高莉表示,证监会将不断完善内幕交易的防范机制,打击内幕交易行为,维护市场良好正常秩序。

【证监会:财务造假系统性、规模化特征明显】

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示,财务造假案发领域增多,系统性、规模化特征明显,财务舞弊与其他违法行为相互交织。全年新增信息披露立案案件84件,其中财务造假立案33件,案件数量与去年基本持平。一是案发领域延伸。除传统的IP0、持续信息披露、并购重组等环节外,财务造假在债券发行、新三板精选层等领域时有发生。二是造假动机复杂,有的为达到发行上市条件谋划系统性造假;有的为完成并购重组业绩承诺蓄意造假;有的为达到精选层财务标准粉饰业绩。三是造假手法更加隐蔽,有的上市公司虚构境内销售业务、虚报出口货物销售收入,连续4年累计虚增收入70亿元;有的伪造银行回单虚增利润28亿元。四是财务造假与资金占用、违规担保等违法行为相互交织。有的大股东以对外投资的名义将上市公司资金非法转入个人关联账户,再以投资收益的名义流回上市公司虚增利润。

【证监会:有组织实施操纵市场现象突出】

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示,操纵手法快速演变,有组织实施操纵市场现象突出。全年新增操纵市场立案案件51起,同比增长11%。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加,全年先后对10名实际控制人启动调查,如某实际控制人操纵市场非法获利近30亿元。操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。有的与配资中介串通,通过多个账户快速拉抬股价,引诱市场跟风,并企图掩盖交易痕迹规避调查;有的利用网站、直播间非法荐股充当股市黑嘴,诱骗投资者高位接盘非法获利2亿元。从涉案金额看,全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元,平均获利约2亿元,严重损害投资者利益。

【证监会:并购重组是内幕交易高风险领域】

证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示,内幕交易案件仍多有发生,法定内幕信息知情人涉案占比依然较高。2020年,新增内幕交易立案案件66件。从案发领域看,并购重组仍是内幕交易高风险领域,股权转让、业绩信息等领域的内幕交易案件也有发生,利用科创板公司重大信息实施内幕交易的案件露出苗头。

【证监会:中介机构勤勉尽责问题依然突出】

证监会新闻发言人高莉通报证监会2020年案件办理情况:中介机构勤勉尽责问题依然突出,相关执业程序不充分、不适当,对财务舞弊迹象未保持合理怀疑。全年新增中介机构违法立案案件15起,其中涉及审计机构9家,证券公司2家,评估公司1家。从业务种类看,年报审计、资产收购、重大资产重组等环节均有涉案。此外,个别会计所在多个审计项目中屡次涉案,内控管理缺失。

【证监会:将加强资本市场基础制度建设】

证监会市场部副主任皮六一2月5日表示,下一步证监会坚持稳中求进总基调,坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针,保持改革定力,加强改革统筹,加强资本市场基础制度建设,构建资本市场新发展格局。

【证监会:要求IPO前12个月入股股东均需锁定三年】

证监会发行部副主任吴年文2月5日表示,证监会今日发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》,对违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象加强监管,其中明确,提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月。

【证监会:尽快发布实施责令回购规则】

证监会新闻发言人高莉表示,欺诈发行上市股票的责令回购是制度创新,是注册制改革的配套制度,对于提高违法成本,保护投资者合法权益具有重要意义。高莉表示,证监会起草了责令回购实施办法的征求意见稿,从征求意见情况来看,各方普遍支持尽快出台,证监会后续还通过了专家座谈会等,对回购对象范围、回购价格等问题进行了市场研究,目前实施办法正在进行完善和修改,后续将抓紧推进规则的修订程序,尽快发布实施。

【证监会:持续优化中长期资金的入市环境】

针对近期两办方案中提出要培育机构投资者的举措,证监会新闻发言人高莉2月5日表示,证监会将进行投融资改革,一是简化基金的注册机制,提供权益类基金的供给和质量;二是持续优化中长期资金的入市环境,提升权益类资金的投资比例。

【证监会:继续推动社保、保险、银行等资金入市】

证监会新闻发言人高莉通报,继续推动社保、保险、银行等资金入市,促进提升权益类的投资比例,实施长周期的考核机制。

【证监会:支持更多优质资产管理机构申请公募牌照】

证监会新闻发言人高莉通报,不断壮大市场买方力量,进一步优化基金注册制,提升权益基金产品的供给与服务质量,支持更多优质资产管理机构申请公募牌照。

【证监会:正研究论证建设国家知识产权和科技成果产权交易机构的事项】

证监会新闻发言人高莉表示,证监会将根据《建设高标准市场体系行动方案》,会同深圳市研究依托深圳证券交易所建设国家知识产权和科技成果产权交易机构的事项,同时积极指导深圳证券交易所制定和完善具体的建设方案。目前,该事项正处于研究和论证阶段。

【证监会:深交所将加大力度支持中小企业做优做强】

证监会市场部副主任皮六一深交所主板、中小板合并后,其发行上市、投资者适当性要求等规则均保持不变。深交所将形成以主板、创业板为主体的格局,为不同阶段的中小企业提供服务,同时还将优化改进服务,加大力度支持中小企业做优做强。

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